半年收7张罚单,国信证券又违规了
来源 | 深蓝财经
作者 | 王鑫
7月5日,半年国信证券公告称,收张公司收到深圳证监局行政监管措施决定书。罚单漯河市某某餐饮管理维修网点
经查,国信规国信证券在私募资产管理业务开展中存在以下问题:
一是证券部分产品具有通道业务特征,主动管理不足;二是又违资管新规整改不实,存在规模较大的半年资产管理计划实质仍为非净值化通道类产品;三是个别产品为其他金融机构违规运作资金池类理财业务提供便利;四是存在产品投资限额授权不审慎、债券评级方法客观性不足、收张投资者适当性管理不足等问题。罚单
由于存在以上违规行为,国信规深圳证监局决定对国信证券采取责令改正并暂停新增私募资产管理产 品备案 3 个月的证券漯河市某某餐饮管理维修网点行政监管措施。除了国信证券之外,又违同日,半年银河证券子公司也因私募资产管理业务违规被罚。收张
针对此次处罚,罚单国信证券表示,公司已对相关业务开展了全面自查,将进一步强化各项管理工作,全面提高从业人员的规范执业意识,持续建立健全相关内控制度,对所涉问题全力推进整改。
根据深圳证监局网站信息,国信证券此次处罚还涉及到个人。作为国信证券时任分管私募资产管理业务的高管袁超被监管谈话,投资经理马谦、凌铃被出具警示函。
据不完全统计,包括此次被暂停新增私募资产管理产品备案资格在内,今年以来,国信证券已四次被罚,公司及员工共收到7张相关监管罚单,涉及投行、私募资管等多个业务。
5月6日,国信证券作为奥普特首发上市保荐机构,在持续督导过程未及时督促奥普特履行募投计划变更审议及披露程序,也未纠正奥普特使用其他募集专户发放薪酬问题,被广东证监局出具警示函,并要求其提交整改报告、内部问责情况。
4月19日,因合规内控问题,国信证券连同时任分管股票质押式回购业务的高管杜海江被深证证监局出具警示函。此次暴露的问题,除了股票质押式回购业务、纾困产品管理、为金融机构及其管理产品规避监管提供便利方面违规外,监管还指出,国信证券私募子公司管理不到位,个别产品未经备案开展业务、个别基金部分投资款被合作方挪用。
1月4日,深交所披露了针对国信证券及其保荐代表人周梦、杨涛的监管函。该函件涉及国信证券在推荐辽宁垠艺生物科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市过程中的违规行为,国信证券被要求采取切实措施进行整改,内部追责和提交书面整改报告,两名保代被采取书面警示。
此次深交所指出,发行人通过聘请第三方推广商开展推广活动,包括科室会议组织、手术跟台、医院拜访、信息收集、市场调查等,报告期各期推广费分别为7,918.43万元、9,191.28万元、12,737.09万元和3,008.86万元,占各期销售费用比例均为70%左右。对此,国信证券曾发表明确意见称,发行人针对市场推广活动制定了完善的内部控制制度。然而,深交所现场督导发现,发行人推广活动内部控制缺失,部分推广商由发行人实际控制,推广成果文件不规范或大量后补。
作为华南老牌大型综合性券商,年报显示,国信证券2023年营收同比增长9.08%至173.17亿元,归母净利润同比增长5.57%至64.27亿元。其中,包含股票承销保荐的投资银行业务实现营业收入14.19亿元,同比下降24.58%;包含股票质押式回购的财富管理与机构业务实现营业收入74.68亿元,同比下降10.03%。
今年一季度,国信证券营收、净利润双双下滑,其中营收同比下降19.24%至33.62亿元,归母净利润同比下降30.51%至12.29亿元;投资银行业务手续费净收入由上年度的2.89亿元下降至2.12亿元。
(责任编辑:时尚)
- 吉利公布全新SUV的申报图 配备越野套件
- 谷歌回击OpenAI:发布AI全家桶,搜索大变身,Project Astra剑指GPT
- 我科学家发现银河系晕里存在巨大磁环
- 对话|小轮车名将罗伯茨:目标奥运金牌,中国车手激励着自己
- 万架无人机表演点亮深圳夜空
- “鲲龙”AG600完成两项高风险飞行试验
- 我科学家发现银河系晕里存在巨大磁环
- 商务部:中国新能源产能有力促进全球绿色转型与开放发展
- 以色列特拉维夫地区传出爆炸声
- 学霸人设大翻车?欧阳娜娜留学十年, 归来仍是高中生?
- 俄称在别尔哥罗德州拦截火箭弹等目标
- “全世界最美球场”的主人,时隔21年重回意甲!
- 三亚至湛江直升机航线首飞成功
- 三餐并两餐 少吃能减肥吗?
- 成都低空新场景:假期无人机高速公路“空中巡检”
- 蔚来新品牌乐道L60预售价21.99万元起,全面对标model y百公里能耗12.1 度电
- 指导服务到位应对极端天气 为夏粮丰收筑牢“防风墙”
- 为专业骑行设计,帝舵表推出领潜型FXD计时腕表
- 全新LOGO确定 比亚迪全新MPV夏将用上“夏”字标
- 鸡种质资源保存保护实现新突破
- 牛弹琴:菲律宾的这次冒险,五个值得注意的细节 views+
- 初夏时节宜养脾胃 试试这5款养生茶 views+
- 英伟达成为全球市值最高上市企业 views+
- 黄仁勋身家突破1000亿美元 views+
- 夏天原来要热养,教你7招“以热制热”! views+
- 慢病防治如何“快”起来?专家:多病共管减少患者负担 views+
- 国铁南宁局对部分路段启动防洪Ⅲ级应急响应 views+
- 注意!未来三天福建降雨持续 北部部分地区今有暴雨到大暴雨 views+
- 同学,千万不要这样写作文,不是“正能量”了就一定能得高分 views+
- 外骨骼机器人通过模拟学习提升性能 views+